- Регистрация
- 01.08.25
- Сообщения
- 1,073
- Реакции
- 626
Вчера большое федеральное жюри присяжных в округе Колумбия предъявило обвинение жителю Гонконга в участии в сговоре с целью подачи в Комиссию по ценным бумагам и биржам США (SEC) ложных и вводящих в заблуждение форм инвестиционных консультантов как минимум для 10 подставных компаний, которые он и его сообщники создали. Ложные формы создавали впечатление, что компании являются законными финансовыми консультантами, хотя на самом деле они были фиктивными. По меньшей мере две из этих подставных компаний использовались для того, чтобы через социальные сети и чаты в WhatsApp побуждать розничных инвесторов покупать акции китайских компаний, зарегистрированных на бирже NASDAQ.
«Сегодняшнее обвинительное заключение выдвигает против ответчика обвинения в предполагаемой причастности к сложной схеме мошенничества с ценными бумагами, из-за которой инвесторы потеряли сотни миллионов долларов», — заявил исполняющий обязанности помощника генерального прокурора Мэтью Р. Галеотти из отдела по уголовным делам Министерства юстиции. «Отдел по уголовным делам полностью привержен делу борьбы с иностранными субъектами, которые обманывают американских розничных инвесторов. Под моим руководством отдел по уголовным делам будет активно расследовать преступления и привлекать к ответственности преступников, которые крадут с трудом заработанные сбережения граждан США с помощью мошенничества и обмана».
“Инвестирующая общественность полагается на точность и целостность материалов, поданных в SEC”, - сказал генеральный инспектор SEC (SEC-OIG) Кевин Б. Мюлендорф. “SEC-OIG будет неустанно расследовать действия отечественных и иностранных субъектов, которые стремятся злоупотреблять процессами SEC в злонамеренных целях”.
Согласно обвинительному заключению, 37-летний Гуаньхуа Су из Гонконга, известный под псевдонимом “Майкл Су”, был управляющим директором и директором по маркетингу Rhino Consulting Business Service Ltd, компании по оказанию финансовых услуг в Гонконге. Как утверждается, примерно в период с февраля 2023 по март 2025 года Су и его сообщники создали по меньшей мере 10 подставных юридических лиц и подали в SEC мошеннические формы консультантов по инвестициям от имени компаний. Например, от имени двух организаций — Bluesky Eagle Capital Management LTD (Bluesky Eagle) и Wisdom Capital Management Group LTD (Wisdom Capital) — Су предположительно делал или давал указания делать ложные заявления об основном месте деятельности этих организаций, их статусе публичных компаний, руководителях и о том, будет ли раскрываться информация о частных фондах в документах других инвестиционных консультантов.
Согласно обвинительному заключению, в апреле 2024 года Bluesky Eagle и Wisdom Capital использовались сообщниками для того, чтобы побудить инвесторов приобрести акции публичной компании, зарегистрированной на бирже NASDAQ и базирующейся на Каймановых островах, которая вела бизнес в Китае и в какой-то момент использовала структуру с переменным процентным соотношением (VIE). Используя поддельные личности финансовых консультантов, якобы связанных с Bluesky Eagle и Wisdom Capital, сообщники обещали инвесторам доходность в 300–500 % в чатах WhatsApp, обещая полностью компенсировать любые убытки. В обвинительном заключении также утверждается, что, когда инвесторам предлагали купить акции публичной компании, продвигаемой аккаунтами в WhatsApp, связанными с фиктивными организациями, иностранные брокерские счета продавали акции компании, получая валовую выручку в размере 211 миллионов долларов. 17 апреля 2024 года цена акций публичной компании упала примерно на 88 %, что привело к значительным убыткам инвесторов.
13 ноября SEC подала гражданские иски против ряда юридических лиц, в связи с которыми Ведомство обвинило Su в подаче регулятору фальшивых формуляров. SEC подала гражданские иски против Bluesky Eagle и Supreme Power Capital Management LTD в Южном округе Нью-Йорка и против AI Financial Education Foundation Ltd., AI Investment Education Foundation Ltd., Invesco Alpha Inc. и Adamant Stone Ltd. в округе Колорадо. SEC ранее подала гражданский иск против Wisdom Capital в округе Колумбия.
Су обвиняется в сговоре с целью совершения мошенничества с ценными бумагами, в существенном искажении информации в отчёте, поданном в Комиссию по ценным бумагам и биржам, а также в даче ложных показаний. В случае признания виновным подсудимому грозит максимальное наказание в виде пяти лет лишения свободы по каждому пункту обвинения.
SEC-OIG расследовала это дело. Министерство юстиции высоко оценивает усилия Группы FINRA по надзору и рыночной разведке против злоупотреблений на рынке.
Обвинение по делу выдвинул судебный прокурор Мэтью Рейли из отдела по борьбе с мошенничеством.
«Сегодняшнее обвинительное заключение выдвигает против ответчика обвинения в предполагаемой причастности к сложной схеме мошенничества с ценными бумагами, из-за которой инвесторы потеряли сотни миллионов долларов», — заявил исполняющий обязанности помощника генерального прокурора Мэтью Р. Галеотти из отдела по уголовным делам Министерства юстиции. «Отдел по уголовным делам полностью привержен делу борьбы с иностранными субъектами, которые обманывают американских розничных инвесторов. Под моим руководством отдел по уголовным делам будет активно расследовать преступления и привлекать к ответственности преступников, которые крадут с трудом заработанные сбережения граждан США с помощью мошенничества и обмана».
“Инвестирующая общественность полагается на точность и целостность материалов, поданных в SEC”, - сказал генеральный инспектор SEC (SEC-OIG) Кевин Б. Мюлендорф. “SEC-OIG будет неустанно расследовать действия отечественных и иностранных субъектов, которые стремятся злоупотреблять процессами SEC в злонамеренных целях”.
Согласно обвинительному заключению, 37-летний Гуаньхуа Су из Гонконга, известный под псевдонимом “Майкл Су”, был управляющим директором и директором по маркетингу Rhino Consulting Business Service Ltd, компании по оказанию финансовых услуг в Гонконге. Как утверждается, примерно в период с февраля 2023 по март 2025 года Су и его сообщники создали по меньшей мере 10 подставных юридических лиц и подали в SEC мошеннические формы консультантов по инвестициям от имени компаний. Например, от имени двух организаций — Bluesky Eagle Capital Management LTD (Bluesky Eagle) и Wisdom Capital Management Group LTD (Wisdom Capital) — Су предположительно делал или давал указания делать ложные заявления об основном месте деятельности этих организаций, их статусе публичных компаний, руководителях и о том, будет ли раскрываться информация о частных фондах в документах других инвестиционных консультантов.
Согласно обвинительному заключению, в апреле 2024 года Bluesky Eagle и Wisdom Capital использовались сообщниками для того, чтобы побудить инвесторов приобрести акции публичной компании, зарегистрированной на бирже NASDAQ и базирующейся на Каймановых островах, которая вела бизнес в Китае и в какой-то момент использовала структуру с переменным процентным соотношением (VIE). Используя поддельные личности финансовых консультантов, якобы связанных с Bluesky Eagle и Wisdom Capital, сообщники обещали инвесторам доходность в 300–500 % в чатах WhatsApp, обещая полностью компенсировать любые убытки. В обвинительном заключении также утверждается, что, когда инвесторам предлагали купить акции публичной компании, продвигаемой аккаунтами в WhatsApp, связанными с фиктивными организациями, иностранные брокерские счета продавали акции компании, получая валовую выручку в размере 211 миллионов долларов. 17 апреля 2024 года цена акций публичной компании упала примерно на 88 %, что привело к значительным убыткам инвесторов.
13 ноября SEC подала гражданские иски против ряда юридических лиц, в связи с которыми Ведомство обвинило Su в подаче регулятору фальшивых формуляров. SEC подала гражданские иски против Bluesky Eagle и Supreme Power Capital Management LTD в Южном округе Нью-Йорка и против AI Financial Education Foundation Ltd., AI Investment Education Foundation Ltd., Invesco Alpha Inc. и Adamant Stone Ltd. в округе Колорадо. SEC ранее подала гражданский иск против Wisdom Capital в округе Колумбия.
Су обвиняется в сговоре с целью совершения мошенничества с ценными бумагами, в существенном искажении информации в отчёте, поданном в Комиссию по ценным бумагам и биржам, а также в даче ложных показаний. В случае признания виновным подсудимому грозит максимальное наказание в виде пяти лет лишения свободы по каждому пункту обвинения.
SEC-OIG расследовала это дело. Министерство юстиции высоко оценивает усилия Группы FINRA по надзору и рыночной разведке против злоупотреблений на рынке.
Обвинение по делу выдвинул судебный прокурор Мэтью Рейли из отдела по борьбе с мошенничеством.
